本文是一篇博士論文，本文以企業創業性國際化行為對創新績效的影響為關注焦點，采用MMR設計策略，綜合運用了定性案例研究法和定量實證研究法，應用扎根理論、歸納、演繹、計量分析等技術，從過程機制、多元網絡形成機制、價值共創機制三個方面探討了國際創業提升企業創新績效的機制。
1 緒論
1.1 研究背景及問題的提出
經濟全球化給全球產業格局、企業國際化經營帶來了持久而深遠的影響。隨著全球經濟聯系的日益緊密，國際市場競爭的不斷加劇，中國企業開始在國際舞臺上嶄露頭角，國際化戰略日益成為中國企業發展戰略的常規選項（馬海燕等，2016），這不僅是中國企業國際影響力提升的重要體現，更是企業發現創業機會、獲取競爭優勢的重要途經。在對外投資方面，2016年中國企業對外投資達到1961.5億美元，占發展中經濟體對外投資的47.7%，占全球對外投資的12.6%，同比增長34.7%。2018年投資存量全球占比進一步提高，投資流量位居全球第二位，境外企業收益再投資規模和占比進一步提高。截至2019年底，中國境內投資者在“一帶一路”沿線國家設立境外企業超過1萬家，投資覆蓋全球188個國家和地區。在國際專利申請方面，根據世界知識產權組織公布的最新數據，2019年全球國際專利申請量達26.58萬件，較2018年增長5.2%，而中國國際專利申請量占2019年全球國際專利總申請量的22.2%，位居世界第一，為全球創新貢獻了巨大的力量。中國已成為具有全球影響力的國際投資大國與科技創新強國。
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中國企業積極參與國際市場競爭，充分體現了國際創業對中國企業獲取競爭優勢的重要性（Zahra，2019）。企業進行國際創業不僅能夠及時掌握行業國際前沿技術熱點，了解行業未來革新方向，而且還能利用全球市場深化自身的技術開發能力，拓展技術產品的應用市場，從而在攝取獨特技術創新優勢的基礎上快速實現企業價值增值的目標。在世界經濟格局日益復雜的背景下，當今世界主要大國之間的戰略博弈持續升溫（趙曉春，2020），以美國退出跨太平洋伙伴貿易協定、中美之間貿易摩擦、英國脫歐等事件為代表的國家間與國家內部利益分配問題的出現，使當今世界面臨著“逆全球化”的浪潮，這股浪潮阻礙了全球化的發展進程（萬廣華，朱美華，2020）。為有效應對“逆全球化”浪潮對全球經濟平穩發展的不利影響，中國積極促進“一帶一路”國際合作，力圖為構建包容共贏的全球經濟體系貢獻自身力量。國務院發布的一系列關于“雙創”的政策指導性文件強調了中國融入全球創新創業浪潮的決心，這在一定程度上也增強了中國創業企業扎根國際市場潛心研發技術、加速產品升級的信心。因此，中國企業通過國際創業來提升創新績效已成為一種不可逆轉的趨勢。
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1.2 研究目的與意義
1.2.1 研究目的
已有文獻大多認為國際創業可以促進企業創新績效，但缺乏對其機制的探究。因此，本文希望通過對典型國際創業企業樣本數據的深入剖析，一方面，發現國際創業提升創新績效的過程機制，了解其基本過程。另一方面，希望通過揭示多元網絡形成機制，對國際創業提升企業創新績效的價值共創機制進行研究，以進一步深化研究主題，力求在理論上對現有文獻進行豐富與拓展，為企業在國際創業過程中快速有效的提升創新績效提供理論參考。
1.2.2 研究意義
①理論意義
在系統歸納、評析相關理論成果的基礎上，通過對國際創業提升企業創新績效的機制分析，不僅有助于從提升過程、社會網絡、價值共創等角度明晰國際創業對企業創新績效的作用路徑，拓展國際創業提升企業創新績效的研究視角，而且還能有益于啟發后續學者突破現有國際創業與創新績效關系的研究框架，進一步挖掘國際創業績效的完整性與獨特性，從而完善國際創業理論體系，為提升企業國際創業績效水平與國際市場競爭優勢提供扎實的理論支撐。
②現實意義
復雜的國際環境增加了企業國際創業的風險，給企業進行全球創新帶來了諸多挑戰。深入細致的對國際創業提升企業創新績效的機制進行研究有利于我們正確認識和評價企業國際化戰略的實施動因和成效，可以為企業國際技術創新合作模式提供清晰的思路，為企業提升創新能力、加速實現技術追趕提供了有效的方法，同時也為企業融入全球創新創業浪潮提供了基本路徑。另一方面，在遵循國際創業提升企業創新績效機制的基礎上，為政府制定企業國際化創新發展政策，完善創新基礎設施建設，制定與完善市場機制和法規提供參考。
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2 相關理論與研究綜述
2.1 國際創業的理論綜述
國際創業是企業是戰略創業的重要組成部分，是企業實施國際化戰略的有效路徑。因此有必要探尋國際創業的理論淵源，在回顧國際創業的定義與模式分類的基礎上進一步對國際創業的概念進行界定，并對國際創業與企業創新績效關系的相關研究進行系統性梳理，為本文后續理論模型的建立提供支持。
2.1.1 國際創業的理論淵源
國際創業作為企業在復雜多變的市場環境下獲取和保持競爭優勢的有效方式，有著深厚的理論淵源。國際創業研究的出現與新創企業快速進入國際市場的現象有著密切的關系（Peiris et al，2012）。這一現象的產生難以用創業理論來解釋，同時也向既有的國際商務理論提出了挑戰（Dimitratos and Jones，2005；Aspelund et al，2007）。
①國際商務理論
國際商務理論的研究與發展已經有70余年的歷史，是研究的國際創業基礎（Zahra，2019）。國際商務領域的研究有助于解釋企業國際化動機問題，尤其在分析企業國際化決策和國際市場進入模式方面尤為擅長（Zahra，2019）。國際商務理論的研究視角主要是大型企業跨越國界開展經營業務，該理論指出企業經營是先從國內市場入手，再根據業務發展需求擴展國際市場（Johanson and Vahlne，1977）。早期關于國際商務的研究主要圍繞大型跨國企業進行，隨著國際合作加強，信息通訊技術提高及航運線路的不斷開拓，國際商務活動的成本大幅降低，許多資源不足的新創企業希望通過多樣化的方式快速參與國際競爭，并以此來提升企業國際競爭力（Oviatt and McDougall，1994；Acs et al，2003；Aspelund et al，2007）。Johanson和Vahlne（1977）在實證研究的基礎上，提出的Uppsala模型展現了跨國公司有條不紊的拓展國際市場的過程。該模型側重對國外市場運營知識的逐步獲取與整合利用，不斷增加對國際市場投入。而如今，新創企業采用多種路徑快速進入國際市場的方式已與這一模型所展現的國際化拓展模式相背離（Rialp et al，2005；Keupp and Gassmann，2009）。國際商務理論指出企業進入國際市場是為了更好的適應內外部環境帶來的變化，而企業家選擇進入國際市場戰略的主觀能動性卻沒有得到關注（Acs et al，2003；Aspelund et al，2007）。這一系列企業國際化現象的產生都難以用國際商務理論來解釋。
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2.2 利益相關者的理論綜述
全球化與互聯網技術的發展使世界聯系日益緊密，利益相關者理論引起了全球管理學者的高度關注。企業在進行國際創業時，其生存發展能力受外來者劣勢影響（Zahra，2019），所面臨的內外部環境也更加復雜。利益相關者在國際創業提升企業創新績效中產生的作用是本文探討的研究問題之一，本文將對利益相關者理論的研究基礎進行梳理，討論利益相關者的界定與分類，從而為本文后續研究提供理論參考。
2.2.1 利益相關者的理論基礎
利益相關者理論于20世紀90年代開始迅速發展，企業對如何正確協調內部與外部各利益相關主體的關系有了新的認識。“股東至上”的公司治理模式可能會損害利益相關者和企業長期發展的利益，其公司治理實踐也開始受到質疑，20世紀80年代末，美國從利益相關者利益角度出發對公司法進行了修改（蔣伏心，李家俊，2004；李善民等，2008）。為更深入的了解利益相關者理論的實踐，對其兩大基礎性理論—契約理論和產權理論進行梳理是一項重要的基礎性工作（沈藝峰，林志揚，2001）。
①契約理論
契約具有比合同更廣泛的意義，是兩方或多方當事人之間的協議與約定（聶輝華，2017）。企業的契約理論認為，企業是各產權所有者對其資產的控制與使用以及風險與收益如何在各產權所有者之間分配等問題所達成的一組契約組合（Coase，1937）。在企業的生產發展過程中，為企業承擔風險的除了股東以外，還有為企業提供資源的個體與組織。政府、股東、供應商、顧客、債權人等均與企業存在契約關系，都向企業提供了關鍵性資源（李善民等，2008）。為保證企業和利益相關者之間的契約公平與公正，契約各方享有平等的談判權與退出權，這樣可以保證各方的利益都能被照顧到，這也符合契約理論的本質（陳宏輝，2003）。
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3 研究設計 ....................................... 31
3.1 研究策略 .................................... 31
3.1.1 研究設計策略 .................................... 31
3.1.2 定性案例研究策略 .............................. 33
4 國際創業提升企業創新績效的過程機制 .................. 47
4.1 問題的提出 ............................. 47
4.2 國際創業對創新績效的影響 ............................... 48
5 國際創業提升企業創新績效的多元網絡形成機制 ........................ 75
5.1 問題的提出 .............................. 75
5.2 案例概念的測度 ..................... 76
6 國際創業提升企業創新績效的價值共創機制
6.1 問題的提出
國際創業作為一個獨特的企業創業模式與較為普遍的現象，學術界給予了較多的關注，但在國際創業提升企業創新績效的機制方面還缺乏更多科學的理論指導。而價值共創作為提升企業創新績效一種方式（Shams and Kaufmann，2016），其實現機制的探索可為深化本研究主題提供有益思路。社會網絡作為實現價值共創的重要依托（王新新，潘洪濤，2011），通過社會網絡建立的多方互動機制是形成價值共創的前提（武常岐等，2020）。因此，社會網絡可以為研究價值共創機制提供的一個有益視角（陳慧，楊寧，2019）。
博士論文參考
現有研究對價值共創和社會網絡理論進行了持續研究，但仍存在如下2方面的缺口：第一，現有價值共創機制的研究認為，企業與各利益相關者可以通過形成價值網絡、開放協作、資源整合與互動合作、國際網絡嵌入等方式實現價值共創（李靖華等，2017；戴亦舒等，2018；胡海波等，2020；武常岐等，2020）。雖然現有研究對實現價值共創的途徑進行了有益的探索，并對價值共創過程劃分進行了研究（Gummesson and Mele，2010；周文輝等，2015），但鮮有學者關注國際創業的價值共創問題，從而忽略了國際創業提升企業創新績效的價值共創機制。第二，現有研究明確了不同類型的社會網絡會對企業發展產生不同影響（黃鐘儀等，2020），但缺乏對多元網絡要素在國際創業價值共創各階段的作用研究。然而，如何構建以提升企業創新績效為目的，以價值共創為推動力的全球可持續發展商業模式的相關研究均存在諸多盲點，針對國際創業提升企業創新績效的價值共創機制也缺少實踐案例對其予以證明。
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7 研究結論與展望
7.1 主要研究結論
第一，通過對國際創業提升企業創新績效的過程機制研究，本文發現：①我國企業實施國際創業深度發展能夠對企業的創新績效產生顯著的提升效應，而國際創業廣度發展卻未能對企業的創新績效產生積極影響；②市場空間、企業愿景、挖掘與利用機會是國際創業提升創新績效的基礎，市場空間與企業愿景是企業進行國際創業的主要動力，挖掘與利用機會是企業進行國際創業模式選擇的前提；③企業在國際創業過程中獲得社會認證、適應制度環境、執行國際標準、爭取風險投資4個中介條件通過權益或非權益國際創業模式為企業行動策略提供重要支持；④國際化學習、開放合作、示范運營、技術驅動4個行動策略的實施基于中介條件發揮作用，是提升企業創新績效的關鍵因素；⑤4個行動策略既是促進國際知識更新的因素，也是提升企業國際知識儲備的途徑。國際知識的增長是國際創業模式動態演變的主要原因，國際知識儲備越多，企業進行國際創業的風險承擔能力則越強，從而更加傾向于采用經營風險較高的權益模式；⑥國際創業提升企業創業績效過程中的利益相關者主要包括：政府、風險投資機構、銀行、運營商、制造商、海外高校、技術型企業等。根據這些利益相關者特點與本文對社會網絡的劃分，多元網絡關系可以細分為基于企業與各國政府關系的政府網絡，基于企業與合作伙伴、競爭對手關系的市場網絡，基于企業與風險投資機構、銀行關系的資本網絡，基于企業與技術型機構關系的技術網絡。明確了企業在國際創業過程中與利益相關者形成多元網絡是提升創新績效的重要方法。⑦提出了價值共創是嵌入在國際創業提升企業創新績效過程中的核心邏輯，多元網絡的形成是實現價值共創的前提。
第二，通過對國際創業提升企業創新績效的多元網絡形成機制研究，本文發現： ①在資本網絡方面，風險投資支持對企業國際創業深度發展和國際創業廣度發展具有積極影響。風險投資支持可以正向調節國際創業深度和國際創業廣度與企業創新績效之間的關系，即當企業得到了風險投資支持時，企業進行國際創業，不論是加深國際創業深度還是拓展國際創業廣度，均能對企業的創新績效產生較大的提升效應，風險投資介入增強了國際創業深度和國際創業廣度的創新增值作用，提高了國際創業對企業創新績效的積極影響。風險投資對國際創業與企業創新績效關系的調節作用會由于企業上市后風險投資機構是否繼續持有股份以及風險投資機構背景特征和投資契約特征的不同而有所差異。借助以上實證結果，明確了資本網絡形成的前提是外資、民營背景的風險投資機構介入國際創業企業，并認同企業經營理念和產業前景。多個風險投資機構對國際創業企業進行聯合投資，在其上市后繼續持股并參與國際創業企業治理，為國際創業企業帶來認證效應是資本網絡形成的關鍵。而資本網絡的形成有利于國際創業企業提升產品創新效率并增加創新資源，有利于風險投資機構獲取超額回報；
參考文獻（略）